2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月12日)
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1、合格境外机构投资者，是指符合（）发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇――管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
I．中国证监会II.中国人民银行III.中国证券业协会Ⅳ.国家外汇管理局
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2、以下属于证券分析师执业行为准则的是（）。
I.保持独立性II.认真审慎、专业严谨III.充分尊重知识产权Ⅳ.维护所在机构利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。
Ⅰ.遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性Ⅱ.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份Ⅲ.严格管理投资人账户Ⅳ.为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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