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2021年证券从业资格法律法规每日一练(3月2日)

来源:233网校 2021-03-02 08:38:33 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(3月2日)

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1、虚报注册资本取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额()的罚款。

A.109%以上15%l以下

B.5%以上15%以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上50万元以下

参考答案:B
参考解析:本题考查虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任。根据《公司法》第一百九十八条的规定,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事文取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%%以上159d以下的罚款。

2、用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()。

A.信用交易资金交收账户

B.融资专用资金账户

C.证券公司客户信用交易担保资金账户

D.信用交易证券交收账户

参考答案:C
参考解析:本题考查证券公司信用业务账户体系。证券公司客户信―用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。

3、期货公司可以接受()的委托进行期货交易。

A.事业单位

B.企业法人

C.期货交易所工作人员

D.国家机关

参考答案:B
参考解析:本题考查期货公司进行期货交易的相关规定。期货公司不得接受下列机构委托为其进行期货交易:(1()国家机关和事业单位,D选项不符合题意,A选项不符合题意;(2()国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员,c选项不符合题意;人3)证券、期货市场禁止进入者;(4)未能提供开户证明材料的单位和个人;(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。B选项符合题意,期货公司可以接受企业法人的委托进行期货交易。

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