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2021年证券从业资格法律法规每日一练(2月28日)

来源:233网校 2021-02-26 11:23:10 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月28日)

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不积跬步无以至千里,233网校学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、根据《公司法》,下列说法错误的是()。

A.高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,以及上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

B.关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系

C.实际控制人,是指虽不是公司的股东,但是通过投资关系、协议或者其他安排,能﹐够实际支配公司行为的人

D.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

参考答案:D
参考解析:本题考查高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。A选项说法正确,高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。B选项说法正确,关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。c选项说法正确,实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能钧多实际支配公司行为的人。D选项说法错误。

2、按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为()。

A.双边法律关系与多边法律关系

B.确认性法律关系与创设性法律关系

C.第一性法律关系与第二性法律关系

D.纵向法律关系与横向法律关系

参考答案:B
参考解析:本题考查法律关系的分类。按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。

3、证券公司流动性风险管理应遵循()原则。

A.全面性、审慎性和合规性

B.全面性、独立性和合规性

C.全面性、审慎性和顶见性

D.全面性、独立性和预见性

参考答案:C
参考解析:本题考查证券公司流动性风险管理戍遵循的原则。证券公司流性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

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