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2021年证券从业资格法律法规每日一练(2月15日)

来源:233网校 2021-01-28 15:47:44 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月15日)

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1、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。

Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

本题考查自营业务的监管措施。证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计不得超过净资本的100%,Ⅰ项正确;(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%,Ⅱ项正确;

(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%,Ⅲ项正确;(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%(而非10%),但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外,Ⅳ项错误。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意,故本题选C选项。

2、根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括()。

Ⅰ.对合伙企业进行管理Ⅱ.对证券交易活动进行管理Ⅲ.对证券从业者进行行业限制Ⅳ.对会员进行管理

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:B
参考解析:本题考查证券交易所的监管职能。证券交易所的监管职能包括:(1)对证券交易活动进行管理;(2)对会员进行管理;(3)对上市公司进行管理。综上所述,Ⅰ、Ⅲ项不属于证券交易所的监管职能,符合题意。故本题选B选项。

3、证券公司自营业务的内部控制应重点防范()等风险。

Ⅰ.信用交易Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:本题考查证券自营业务的风险监控。根据《证券公司内部控制指引》第四十六条规定,证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理,重点防范规模失控、决策失误(Ⅱ项正确)、超越授权、变相自营(Ⅳ项正确)、账外自营、操纵市场、内幕交易(Ⅲ项正确)等的风险。综上所述,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选A选项。

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