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2021年证券从业资格法律法规每日一练(2月13日)

来源:233网校 2021-01-28 15:47:30 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月13日)

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1、以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。

Ⅰ.由部门负责人确定融资融券业务的总规模Ⅱ.业务决策机构确定对具体客户的授信额度Ⅲ.业务执行部门确定单一客户的授信额度Ⅳ.分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:本题考查融资融券业务的决策授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。Ⅰ项错误,董事会(并非部门负责人)负责确定融资融券业务的总规模。Ⅱ项错误,业务执行部门(并非业务决策机构)负责确定对具体客户的授信额度。Ⅲ项错误,业务决策机构(并非业务执行部门)负责确定单一客户和单一证券的授信额度。Ⅳ项错误,分支机构在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作(并非分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取)。因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均说法错误,故本题选D选项。

2、张某、孙某、李某、王某等七人是甲股份有限公司董事会董事。在一次董事会上,通过的决议违反了甲公司公司章程,致使公司遭受损失。以下应对公司负赔偿责任的是()。

Ⅰ.因故未出席此次董事会的张某,也未委托任何人代为出席Ⅱ.参与决议的孙某,对此决议未提出异议Ⅲ.参与决议的李某,表决时曾表明异议,但并未记载于会议记录Ⅳ.参与决议的王某,表决时曾表明异议并记载于会议记录

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:本题考查董事应当对董事会的决议承担的责任。根据《公司法》第一百一十二条的规定,董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议,致使公司遭受严重损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。王某可以免除责任,张某没有参与决议,不负赔偿责任。综上所述,Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选D选项。

3、下列各项中,证券公司有()情形的,不得担任财务顾问。

Ⅰ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅱ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:

本题考查不得担任财务顾问的情形。证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录;(2)最近24个月(而非36个月)内因执业行为违反行业规

范而受到行业自律组织的纪律处分,Ⅰ项正确,Ⅱ项错误;(3)最近36个月(而非48个月)内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查,Ⅲ项错误,Ⅳ项正确。综上所述,Ⅰ、Ⅳ项符合题目要求,故本题选A选项。

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