233网校 证券从业

2021年证券从业资格法律法规每日一练(1月9日)

来源:233网校 2021-01-09 00:00:01 字号

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(1月9日)

免费领教材讲义+题库会员】【2021版证券思维导图】【答题闯关抽2021版习题册

不积跬步无以至千里,233网校学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有()。

Ⅰ.发布证券研究报告的地点

Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源

Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:

本题考查发布研究报告业务关键环节的规范要求。

根据《发布证券研究报告暂行规定》第八条规定,证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项:

(1)“证券研究报告”字样。

(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。

(3)具备证券投资咨询业务资格的说明。

(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码,Ⅱ项符合题意。

(5)发布证券研究报告的时间。

(6)证券研究报告采用的信息和资料来源,Ⅲ项符合题意。

(7)使用证券研究报告的风险提示,Ⅳ项符合题意。

2、我国《证券法》规定的上市公司收购的方式有()。

Ⅰ.要约收购

Ⅱ.协议收购

Ⅲ.竞价收购

Ⅳ.其他合法方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:本题考查上市公司收购的方式。

3、下列几家证券公司在销售产品过程中,存在投资者适当性禁止性行为的有()。

Ⅰ甲公司向低风险承受能力普通投资者主动推介中等风险等级的资产管理产品

Ⅱ为方便投资者,乙公司指导并代投资者填写了《投资者风险承受能力评估问卷》

Ⅲ经过特别风险警示和投资者坚持,丙公司向中等风险承受能力的投资者销售中高风险私募产品

Ⅳ经过特别风险警示和投资者坚持,丁公司向风险承受能力最低类别的投资者销售中高风险理财产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,禁止进行下列活动:

①向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;

②向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;

③向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;

④向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;

⑤向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;

⑥其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为。

2021年证券新课上线,报名取证班送纸质版考点精析与上机题库+全真机考题库VIP会员,课程历经20+次迭代,直击考试核心稳提分!立即报名>>

更多证券从业资格考试相关问题,大家可进入“证券从业资格考试社区”→点击“答疑解惑版块”,在线提问,学霸君将及时进行回复解答。或者添加证券学霸君微信号【ks233wx17】邀您加入2021证券学习交流微信群,与大家一起备考学习!

扫码进入2021【证券从业】微信群

扫码进入2021【证券专项】微信群

证券备考推荐:

全国各地证券行业薪资行情,测你能拿多少>>

证券从业资格考试章节习题/易错题/真题免费刷

下载233网校APP——证券从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,可随时随地刷题。【下载APP掌上刷题

  • 证券从业答题闯关
  • 2021年证券从业章节思维导图全新上新
  • 2021年证券从业考试报名手册全解
  • 燃爆2021!证券教材讲义/真题/30天VIP题库会员免费送!
  • 证券免费资源

您可能感兴趣的文章

网校课程 0元畅享 考试题库 资料包 客服咨询