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2020年证券从业《法律法规》真题冲刺练习六

来源:证券法律法规模拟试题 2020年11月24日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习六

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下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是()

A、证券公司可以为股东融资提供担保

B、证券公司股东可以通过关联交易证券公司资产

C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

参考答案:C
参考解析:有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

根据《证券法》,证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括()

A、稳健

B、有偿

C、自愿

D、诚实信用

参考答案:A
参考解析:证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

根据《证券法》,下列不属于证券交易内部信息的知情人是()

A、因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员

B、持有公司3%股份的股东

C、发行人的监事

D、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

参考答案:B
参考解析:因为在内幕人员的界定标准中,其中有一条是:持有上市公司5%以上股份的股东及其董事\监事\高级管理人员属于内幕人员。

根据《证券法》,下来关于公告发行证券的说法,正确的有()。

I、符合法律、行政法规规定的条件

II、报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册

III、未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券

IV、证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院证券监督管理机构规范

A、I、II、IV

B、I、II、III

C、I、II、III、IV

D、III、IV

参考答案:B
参考解析:《证券法》第九条 公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。

根据《公司法》,公司营业执照应当载明的事项包括()

I.住所

II.注册资本

III.经营范围

IV.总经理姓名

A、I、IV

B、I、II

C、I、II、III、

D、II、II

参考答案:C
参考解析:公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。

根据《合伙企业法》,关于特殊普通合伙企业的说法,正确的有()

I、以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构,可以设立为特殊的普通合企业

II.特殊的普通合伙企业名称中可以标明“特殊普通合伙”字样

III.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的,应当承担无限责任或者无限连带责任,其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

IV.合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务,由全体合伙人承担无限连带责任

A、I、II

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、II、III、IV

参考答案:C
参考解析:特殊普通合伙企业的概念

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