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2020年证券从业《法律法规》真题冲刺练习三

来源:证券法律法规模拟试题 2020年11月21日 字号

证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题冲刺练习三

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证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

A.股东(大)会

B.董事会

C.经理层

D.监事会

参考答案:C
参考解析:风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告,反映风险识别、评估结果和应对方案,对重大风险应提供专项评估报告。

下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是()。

A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

B.证券公司不得挪用客户交易结算资金,但是经公司最高决策机构审批同意的除外

C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定

D.从控制公司成本支出考虑,证券公司可以设置职能部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜

参考答案:C
参考解析:

证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。A错误;

证券公司不得挪用客户交易结算资金,不得挪用客户委托管理的资产,不得挪用客户托管在公司的证券。B错误;

证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜。D错误。

下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是()。

A.对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责

B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C.证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换

D.证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

参考答案:C
参考解析:证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。C项错误。

下列各项中,属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是()。

I.规范性文件

II.证券公司规章制度

II.普遍遵守的职业道德

IV.行业自律规则

A.I、III、IV

B.I、IV

C.II、III

D.I、II

参考答案:B
参考解析:我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级,分别是法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及行业自律规则。

下列关于证券账户的开立与管理的说法,正确的有()。

I.证券账户的设立是证券登记结算公司的职能

II.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

III.证券公司在为客户开立证券账户,应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查

IV.同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致,证券公司应当对其进行分类管理

A.I、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

参考答案:A
参考解析:证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案,II项错误;同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致,IV项错误。

证券公司应对流动性风险实施限限额管理,根据(),设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

I.业务规模、性质、复杂程度

II.流动性风险偏好

III.外部市场发展变化

IV.监管要求

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

参考答案:D
参考解析:

本题考查证券公司流动性风险限额管理的基本要求。

证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

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