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2019年《证券市场基本法律法规》习题练习(10.1)
1.用以衡量证券组合承担系统性风险水平的系数为该组合的()。
A 期望收益
B 标准差
C β 系数
D 方差
2.上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份()以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月又买入，由此所得收益归该公司所有。
A 5%
B 10%
C 3%
D 30%
3.股份有限公司申请发行公司债券，其净资产不少于人民币()。
A 3000 万元
B 4000 万元
C 5000 万元
D 2000 万元
4.以下关于证券公司开展客户资产管理业务说法错误的是()。
A 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
B 投资主办人不得少于 3 人
C 证券公司应当为集合资产管理计划建立独立分散的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D 同一高级管理人不得同时分管客户资产管理业务和自营业务
5.下列有关股份有限公司注册资本的表述中，错误的是()。
A 采取发起方式设立的，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的 30%
B 采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记相关登记的实收股本总额
C 采取发起方式设立的，注册资本为在公司登记相关登记的全体发起人认购的股本总额
D 采取发起方式设立的，在缴足注册资本前，不得向他人募集股份
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