233网校 证券从业

2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(6.1)

来源:233网校 2019年6月1日 字号

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题5道,附答案解析,供您考前自测提升!

考生可通过下载233网校APP——证券从业及专项——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,通过手机随时随地刷题。

2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(6.1)

1.《证券业从业人员执业准则》,由()颁布实施。

A 证券登记结算公司

B 证券业协会

C 证监会

D 证券交易所

参考答案:B
参考解析:选项 B 正确:为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,中国证券业协会发布了《证券业从业人员执业准则》,对证券业从业人员执业行为予以规范。

2.根据《融资融券试点交易实施细则》规定,证券公司应当通知投资者追加担保物应在( )完成。

A 8 个交易日

B 2 个交易日

C 1 个交易日

D 5 个交易日

参考答案:B
参考解析:沪深证券交易所《融资融券试点交易实施细则》规定,当投资者维持担保比例低于130%时,证券公司应当通知投资者在不超过 2 个交易日的期限内追加担保物,且客户追加担保物后的维持担保比例不得低于 150%。

3.证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务,()协助客户办理开户手续,()对客户开户资料和身份真实性进行审查。

A 可以,不必

B 不得,应当

C 不得,不必

D 应当,应当

参考答案:D
参考解析:证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务,应当协助客户办理开户手续,应当对客户开户资料和身份真实性进行审查。

4.股份有限公司申请股票上市,公司股本总额超过人民币 4 亿元的,公开发行股份的比例为()以上。

A 1%

B 5%

C 10%

D 20%

参考答案:C
参考解析:股份有限公司申请股票上市,公司股本总额超过人民币 4 亿元的,公开发行股份的比例为 10%以上。

5.根据《证券法》的规定,申请公司债券上市交易,不需向证券交易所提交的资料为()。

A 公司章程

B 募集资金使用管理

C 公司债券申请上市的董事会决议

D 公司营业执照

参考答案:B
参考解析:申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:(1)上市报告书。(2)申请公司债券上市的董事会决议。(3)公司章程。(4)公司营业执照。(5)公司债券募集办法。(6)公司债券的实际发行数额。(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。

热点推荐

证券从业资格考试学习资料下载汇总帖

《证券法律法规》冲刺资料集||《金融基础知识》冲刺资料集

证券从业取证班全面解析新大纲考点,零基础高效通关,送官方新版教材+收费题库(各科发布2套押题试卷)【试听考点讲解>>】【下载APP掌上刷题

  • 战“疫”不停学,证券21天知识点打卡活动进行中
  • 2月助学计划:听课抽大奖!
  • 证券从业答题闯关
  • 证券报考时间2020
  • 2019证券真题答案交流

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

您可能感兴趣的文章

已有 737960 名学员学习以下课程通过考试

课程 领免费课 题库 资料包