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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(4.22)

来源:233网校 2019年4月22日 字号

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题5道,附答案解析,供您考前自测提升!

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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(4.22)

1、发行金融债券,对于商业银行设立的金融租赁公司,资质良好但成立不满()的,应由具有担保能力的担保人提供担保。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

参考答案:C
参考解析:发行金融债券,对于商业银行设立的金融租赁公司,资质良好但成立不3年的,应由具有担保能力的担保人提供担保。商业银行发行金融债券没有强制性担保要求。

2、按照持有人权利的性质不同,可将权证分为()。

A.股权类权证、债券类权证以及其他权证

B.认股权证和备兑权证

C.认购权证和认沽权证

D.平价权证、价内权证和价外权证

参考答案:C
参考解析:按照权证行权的基础资产或标的资产,可将权证分为股权类权证、债券类权证以及其他权证。按照权证行权所买卖的标的股票来源不同,可分为认股权证和备兑权证。按照持有人权利的性质不同,权证分为认购权证和认沽权证。按照权证的内在价值,可分为平价权证、价内权证和价外权证。按照权证持有人行权的时间不同,可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等。

3、按照风险因素划分,金融风险不包括()。

A.经济风险

B.市场风险

C.信用风险

D.流动性风险

参考答案:A
参考解析:按照风险因素,可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。

4、下列有关证券除权除息的说法,错误的是()。

A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

C.从理论上说,除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

D.从理论上说,除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

参考答案:C
参考解析:除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息(现金股利);除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。从理论上说,除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额,除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。但是,实践中,除息除权后,股价变化与理论价格之间通常会存在差异。

5、国际短期资金流动的类型包括()。

①国际直接投资

②国际间接投资

③贸易资金流动

④保值性资金流动

A.①②

B.①④

C.①③

D.③④

参考答案:D
参考解析:国际短期资金流动,是指期限为一年或一年以下的资金的跨国流动。国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。

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