2019年4月5日-4月7日是清明小长假,好好游玩的同时,可别忘记了4月27日的证券从业资格考试的复习哟!小编连续三天提供《证券市场基本法律法规》习题10题,供您利用碎片时间自测学习。
证券从业资格考试习题
证券市场基本法律法规自测(4月7日)【在线测试>>】
1、申请股票上市交易,应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。
A.1
B.2
C.3
D.5
2、根据我国《证券法》的规定,采用包销、代销方式承销证券的,其中的承销期不得超过( )日。
A.30
B.60
C.90
D.180
3、下列关于证券公司设立条件的说法中,错误的是( )。
A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录
B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
C.净资产不低于人民币2亿元
D.有合格的经营场所和业务设施
4、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,触发要约收购。
A.5%
B.10%
C.30%
D.50%
5、下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中,错误的是( )。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的,从其约定
B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
6、下列不属于有限责任公司的股东会职权的是( )。
A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项
B.审议批准监事会或者监事的报告
C.对发行公司债券作出决议
D.聘任或解聘公司总经理
7、违反证券法规定,欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担( )责任。
A.民事赔偿
B.刑事
C.行政处罚
D.缴纳罚款
8、封闭式基金的基金份额在基金的存续期间,基金份额持有人( )
A.不得申请赎回
B.只能在基金合同约定的场所申请赎回
C.可在任何时间、场所申请赎回
D.可以申请赎回
9、下列关于上市公司信息披露的说法,错误的是( )
A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见
10、下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法,正确的是( )
A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿
B.债权人可以要求全体合伙人清偿
C.债权人自行承担
D.债权人可以要求有限合伙人清偿
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