客户身份识别和客户身份资料与交易记录保存的基本要求
（1）客户身份识别的基本要求
①证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
②客户由他人代理办理业务的，证券公司应同时对代理人和被代理人的身份证件或其他身份证明文件进行核对并登记。
（2）客户身份资料与交易记录保存的基本要求
保存内容 | 证券公司应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料。 |
保存期限 | ①客户身份资料，自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存5年； ②交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。 |
临考抱佛脚！如何快速记重点？
60s考点速记神器，提炼核心知识点，图表结合，利用时间的紧迫和记忆特点让考生短时间内快速记忆！60秒一个知识点，即使是上班族也可以利用上下班的通勤时间有效备考！如果觉得对考点掌握不充分，还可以领取PDF下载版！
如果你没有足够的备考时间，或是基础薄弱的证券考生，可以来233网校跟着老师一起学，多阶段班级帮你强化提升，助你有效通关！
官方教材（自购）+精讲班视频+机考题库会员
每天的有效学习时间在2.5h以上，备考期间可以根据个人的学习情况进行调整。如果觉得轻松可以缩短，如果觉得学得比较吃力则可以延长一下学习时间。这一阶段的学习一定要搭配好题库练习，一个章节练习结束就做一个章节的习题。
冲刺串讲班+真题考点班
冲刺班用更短的时间梳理大量的考点，可以在短期内帮助我们复习提升成绩。而真题考点班则可以帮助我们维持备考的感觉，其实只要前期备考认真，这个阶段甚至可以适当放松。
3冲刺阶段：
模考金题班+内部资料
真题套卷练习，提升做题速度和做题准确率。
考前推荐：【抢分资料】【干货笔记】【教材讲义/题库会员免费领】
刷题神器：【233网校APP】【证券限时答题PK挑战】【拍照/关键词搜题】