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2021年12月证券市场基本法律法规真题考点:债券交易关键环节管控

来源:233网校 2021-12-13 10:05:26 字号

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【真题考点】债券交易关键环节管控

【考点解析】

加强各类债券交易的业务和人员管理,强化关键环节管控

(1)加强用印管理。签订债券交易协议应当使用公司公章或者经公司书面明确授权的业务专用章,并以书面或电子形式集中存档。

(2)建立完善债券投资交易管理系统。证券公司应审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标,实现阈值控制和全程留痕,并向中后台部门开放管理和监测权限。

(3)完善交易监控。证券公司应主动建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系,避免过度依赖单一比较基准;债券投资交易人员应使用公司统一配置的电话、邮件、即时通讯等系统开展债券交易询价等活动,其工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕,并接受合规部门监督检查。

(4)加强债券交易人员执业资格、权限公示及薪酬递延管理。债券交易人员薪酬与激励合计超过100 万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于2年。

【2021.12真题测试】

下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的是( )

A.债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕,并接受合规部门监督检查

B.证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标,实现阈值控制和全程留痕,并向中后台部门开放管理和监测权限

C.签订债券交易协议应当使用部门印章,并以书面形式集中存档

D.证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系,避免过度依赖单一比较基准

参考答案:C

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