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2021年证券市场基本法律法规高频考点:场外衍生品

来源:233网校 2021-10-20 10:13:42 字号

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(1)交易范围和种类

远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议,以及其中一种或多种产品的组合。

(2)备案管理

备案机构——中证机构间报价系统股份有限公司负责对证券公司金融衍生品备案和后续监测管理。

备案性质——中国证券业协会根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作。接受备案不代表协会对所备案场外证券业务的投资价值及投资风险作出保证和判断,不能免除备案机构真实、合规、准确、完整、及时地披露场外证券业务信息的法律责任。

备案条件——备案机构开展场外衍生品业务应当符合下述要求:

①公司治理制度健全,决策与授权体系清晰,相关内部管理制度完整;

②具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统;

③具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制;

④具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施;

⑤协会的其他要求。

备案机构应当按照法律、法规、自律规则或合同约定,督导信息披露义务人及时、充分、准确地披露场外证券业务信息与风险。严禁隐瞒相关信息,向投资者推介不适当的业务。

试题巩固:

【单项选择题】关于场外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起( )内报送相关材料,完成该项业务首次备案。

A. 20天

B. 1个月

C. 3个月

D. 10天

参考答案:B
参考解析:本题考查场外衍生品相关知识。备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料,完成该项业务首次备案:备案申请表和承诺函;场外衍生品业务说明书;场外衍生品业务相关内部管理制度,包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度;协会要求的其他材料。

备案材料应加盖备案机构公章或经备案机构法定代表人签字或签章。场外衍生品业务已在监管机构或其他自律组织完成备案的,备案机构仅需填报备案申请表中的基本信息。协会规则对某项业务备案有特殊规定的,从其规定。 

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