233网校特别提供2021年证券从业《证券市场基本法律法规》各章节重要考点，考生们一定要重点复习！同时，233网校推出了证券从业资格干货笔记，内含各章的考情分析，高频考点、考点分布以及课后真题回顾，点击免费试读>>

【2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】【抓住证券从业2021最后1次拿证机会】

（1）交易范围和种类

远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议，以及其中一种或多种产品的组合。

（2）备案管理

备案机构——中证机构间报价系统股份有限公司负责对证券公司金融衍生品备案和后续监测管理。

备案性质——中国证券业协会根据公平、公正、简便、有效的原则开展场外证券业务备案工作。接受备案不代表协会对所备案场外证券业务的投资价值及投资风险作出保证和判断，不能免除备案机构真实、合规、准确、完整、及时地披露场外证券业务信息的法律责任。

备案条件——备案机构开展场外衍生品业务应当符合下述要求：

①公司治理制度健全，决策与授权体系清晰，相关内部管理制度完整；

②具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统；

③具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制；

④具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施；

⑤协会的其他要求。

备案机构应当按照法律、法规、自律规则或合同约定，督导信息披露义务人及时、充分、准确地披露场外证券业务信息与风险。严禁隐瞒相关信息，向投资者推介不适当的业务。

试题巩固：

【单项选择题】关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起( )内报送相关材料，完成该项业务首次备案。

A. 20天

B. 1个月

C. 3个月

D. 10天

点击进入课后练习：证券从业资格考试[模拟试题]、[历年真题]、[章节试题]多种免费试题在线测试，各科真题试卷实战演练。

证券备考资料限时免费领

备战2021年证券从业及专项考试，及时获取证券考试资讯、试题等资料，添加证券学霸君微信号【sun233wx】邀您加入2021证券学习交流微信群，与大家一起备考学习！也可直接扫描下面相应二维码入群或领取教材讲义、题库会员、干货笔记等精品资料。

证券备考推荐：

全国各地证券行业薪资行情，测你能拿多少>>

证券报考新手指南，3分钟带你了解整个考试！

下载233网校APP——证券从业——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【下载APP掌上刷题】