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2021年证券市场基本法律法规高频考点:证券公司融资融券及其他信用业务法规概述

来源:233网校 2021-09-30 00:00:01 字号

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(1)法律、行政法规:《证券法》《证券公司监督管理条例》

(2)部门规章及自律规则:《证券公司融资融券业务管理办法》:《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行)》《上海证券交易所中国证券金融股份有限公司中国证券登记结算有限责任公司科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》

试题巩固:

【选择题】证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括( )。

A. 《证券公司融资融券业务管理办法》

B. 《转融通业务监督管理试行办法》

C. 《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》

D. 《证券投资基金销售管理办法》

参考答案:D
参考解析:证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。 《证券投资基金销售管理办法》是证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件。

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