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2021年证券市场基本法律法规高频考点:证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系

来源:233网校 2021-09-19 00:00:00 字号

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(1)证券投资咨询从事证券投资咨询业务的机构及人员以下列形式为证券投资人或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动:

①接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务;

②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等;

③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;

④通过电话传真电脑网络等电信设备系统提供证券投资咨询服务;

⑤中国证监会认定的其他形式。

(2)证券投资顾问

证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括:投资的品种选择、投资组合、理财规划建议

(3)发布证券研究报告

证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成证券估值、投资评级等投资分析意见,制作证券研究报告,并向客户发布的行为。证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或电子文件形式。

试题巩固:

【组合型选择题】下列各项中,属于证券投资咨询业务的是()。

①接受投资人或客户委托,提供证券投资咨询服务

②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等

③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务

④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

参考答案:D
参考解析:考查证券投资咨询的形式。

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动:

 (1)接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务;

 (2)举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等;

 (3)在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;

 (4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务;

 (5)中国证监会认定的其他形式。

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