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证券投资咨询机构及人员资格管理要求:
(1)证券投资咨询机构资格管理
①单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;
③有100万元人民币以上的注册资本;
③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
④有公司章程;
⑤有健全的内部管理制度;
⑥具备中国证监会要求的其他条件。
(2)证券投资咨询人员资格管理
①证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。
②在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。
③向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。
试题巩固:
【单项选择题】下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法,正确的是( )。
A. 至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格
B. 有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
D. 有1亿元人民币以上的注册资本
1.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;
2.有100万元人民币以上的注册资本;
3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
4.有公司章程;
5.有健全的内部管理制度;
6.具备中国证监会要求的其他条件。故本题选C选项。
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