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2021年证券市场基本法律法规高频考点:证券经纪法规概述

来源:233网校 2021-09-08 00:00:00 字号

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(1)法律、行政法规

《证券法》、《证券公司监督管理条例》

(2)部门规章及规范性文件

《客户交易结算资金管理办法》、《证券登记结算管理办法》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》、《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》、《证券公司开立客户账户规范》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施暂行办法》、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

试题巩固:

【单项选择题】《证券公司监督管理条例》是(  )。

A. 行政法规

B. 自律管理

C. 法律

D. 部门规章

参考答案:A
参考解析:证券法法律体系的组成行政法规包括《证券交易所风险基金管理暂行办法》《证券公司风险处置条例》《证券公司监督管理条例》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等。故本题选A选项。

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