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【2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】【抓住证券从业2021最后1次拿证机会】
(1)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或其他组织的 名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;
(2)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;
(3)投资相关的学习、工作经历及投资经验;
(4)投资期限、品种、期望收益等投资目标;
(5)风险偏好及可承受的损失;
(6)诚信记录;
(7)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;
(8)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;
(9)其他必要信息。
试题巩固:
【单项选择题】“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,( )不是应当了解的投资者的必要信息。
A. 财务状况
B. 投资目标
C. 风险偏好及可承受的损失
D. 自然人的家庭成员情况
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