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2021年证券市场基本法律法规高频考点:证券公司合规管理

来源:233网校 2021-08-15 00:00:00 字号

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1、证券公司合规、合规管理及合规风险的概念

(1)合规:证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。

(2)合规管理:证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。

(3)合规风险:因证券公司或其工作人员的经营管理 或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

2、证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求

(1)基本原则:合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则

(2)基本要求:

①充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

②合理划分客户类别和产品、服务风险等级,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。

③持续督促客户规范证券发行行为,动态监控客户交易活动,及时报告、 依法处置重大异常行为,不得为客户违规从事证券发行交易活动提供便利。

④规范工作人员执业行为,督促工作人员勤勉尽责,防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或其他损害客户合法权益的行为。

⑤有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或泄露该信息。

⑥及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突,切实维护客户利益,公平对待客户。

⑦依法履行关联交易审议程序和信息披露义务,保证关联交易的公允性, 防止不正当关联交易和利益输送。

⑧审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响,采取有效措施,防止扰乱市场秩序。

3、证券公司合规管理基本制度的有关内容

(1)明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。

(2)证券公司应结合本公司经营实际情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理。

(3)证券公司应制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范,确保执业行为依法合规。

试题巩固:

【组合型选择题】证券公司合规部门中具备3年以上( )等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。

Ⅰ.金融

Ⅱ.法律

Ⅲ.会计

Ⅳ.信息技术

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:合规部门中具备3年以上证券、 金融、 法律、 会计、 信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1. 5%,且不得少于5人。

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