233网校 证券从业

2021年证券市场基本法律法规高频考点:证券公司的设立与变更

来源:233网校 2021-08-10 09:36:59 字号

233网校特别提供2021年证券从业《证券市场基本法律法规》各章节重要考点,考生们一定要重点复习!同时,233网校推出了证券从业资格干货笔记,内含各章的考情分析,高频考点、考点分布以及课后真题回顾,点击免费试读>>

2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】【抓住证券从业2021最后1次拿证机会

证券公司的设立条件:

①有符合法律、行政法规规定的公司章程;

②主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;

③有符合本法规定的公司注册资本;

④董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;

⑤有完善的风险管理与内部控制制度;

⑥有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;

⑦法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

试题巩固:

【单项选择题】设立证券公司,应具备的条件不包括( )。

A. 有符合法律、行政法规规定的公司章程

B. 有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统

C. 主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近一年无重大违法违规记录

D. 有完善的风险管理与内部控制制度

参考答案:C
参考解析:根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百一十八条。设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准: (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录; (三)有符合本法规定的公司注册资本; (四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件; (五)有完善的风险管理与内部控制制度; (六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统; (七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

点击进入课后练习:证券从业资格考试[模拟试题]、[历年真题]、[章节试题]多种免费试题在线测试,各科真题试卷实战演练。

证券备考资料限时免费领

备战2021年证券从业及专项考试,及时获取证券考试资讯、试题等资料,添加证券学霸君微信号【ks233wx17】邀您加入2021证券学习交流微信群,与大家一起备考学习!也可直接扫描下面相应二维码入群或领取教材讲义、题库会员、干货笔记等精品资料。

扫码加入【证券考试】微信群

扫码领取【证券精品资料】

证券备考推荐:

全国各地证券行业薪资行情,测你能拿多少>>

2021年证券报考新手指南,3分钟带你了解整个考试!

下载233网校APP——证券从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,可随时随地刷题。【下载APP掌上刷题

加入考试交流群获取更多福利

学习资料、活动优惠享不停

点击添加

您可能感兴趣的文章

免费资源

收藏

分享

顶部
网校课程 0元畅享 考试题库 资料包 客服咨询