233网校 证券从业

2021年证券市场基本法律法规高频考点:期货公司

来源:233网校 2021-08-09 00:00:00 字号

233网校特别提供2021年证券从业《证券市场基本法律法规》各章节重要考点,考生们一定要重点复习!同时,233网校推出了证券从业资格干货笔记,内含各章的考情分析,高频考点、考点分布以及课后真题回顾,点击免费试读>>

2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】【抓住证券从业2021最后1次拿证机会

期货公司设立的条件

(1)注册资本最低限额为人民币3000万元;

(2)董事、监事、高级管理人员具备任职条件,从业人员具有期货从业资格;

(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;

(5)有合格的经营场所和业务设施;

(6)有健全的风险管理和内部控制制度;

(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

期货公司的业务许可制度

期货公司业务实行许可制度。

(1)期货经纪业务的性质:期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

(2)期货公司的禁止性业务

①期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或国务院期货监督管理机构另有规定的除外;

②期货公司不得从事或变相从事期货自营业务;

③期货公司不得为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资,不得对外担保。

(3)事先审批的业务事项及审批时限

期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

①合并、分立、停业、解散或者破产;

②变更业务范围;

③变更注册资本且调整股权结构;

④新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;

⑤国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

③、⑤事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;

其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或不批准的决定。

(4)监管机构注销期货业务许可证的情形

①营业执照被公司登记机关依法注销;

②成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或开业后无正当理由停业连续3个月以上;

③主动提出注销申请;

④国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

试题巩固:

【单项选择题】《期货交易管理条例》规定,期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时,国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起( )日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时,国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起( )个月内作出批准或者不批准的决定。

A. 20;1

B. 60;2

C. 20;2

D. 40;1

参考答案:C
参考解析:根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

(1)合并、分立、停业、解散或者破产;

(2)变更业务范围;

(3)变更注册资本且调整股权结构;

(4)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;

(5)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

上述第(3)项、第(5)项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;上述所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

点击进入课后练习:证券从业资格考试[模拟试题]、[历年真题]、[章节试题]多种免费试题在线测试,各科真题试卷实战演练。

证券备考资料限时免费领

备战2021年证券从业及专项考试,及时获取证券考试资讯、试题等资料,添加证券学霸君微信号【ks233wx17】邀您加入2021证券学习交流微信群,与大家一起备考学习!也可直接扫描下面相应二维码入群或领取教材讲义、题库会员、干货笔记等精品资料。

扫码加入【证券考试】微信群

扫码领取【证券精品资料】

证券备考推荐:

全国各地证券行业薪资行情,测你能拿多少>>

2021年证券报考新手指南,3分钟带你了解整个考试!

下载233网校APP——证券从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,可随时随地刷题。【下载APP掌上刷题

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

您可能感兴趣的文章

网校课程 0元畅享 考试题库 资料包 客服咨询