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8月证券从业法律法规真题考点:从业人员执业注册登记

来源:233网校 2019-09-20 09:15:00 字号

233网校为您整理8月31日-9月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

【真题考点】从业人员监督管理的相关规定

【考纲要求】了解

【所属章节】第二章 第四节

【考点解析】

从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。

【2019.8真题测试】

下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法, 正确的是( )。

A. 新聘用机构须 30 日内重新进行该人员执业注册登记

B. 原聘用机构需 30 日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

C. 原聘用机构须 30 日內注销该人员执业注册登记

D. 原聘用机构需 10 日内报告中国证券业协会,由协会办理变更人员执业注册登记

参考答案:D

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