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【真题考点】资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求
【考纲要求】熟悉
【所属章节】第二章 第四节
【233网校解析】协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的,不予通过年检:①不符合一般证券从业人员有关规定;②2年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;④被协会采取纪律处分未满2年;⑤其他情形。
【2019.8真题测试】
根据证券公司客户资产管理业务规范,客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )
Ⅰ上年度没有资产管理过客户委托资产
Ⅱ年初被监管机构采取重大行政监管措施
Ⅲ上年度被协会采取纪律处分
Ⅳ不符合一般证券从业人员有关规定
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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