证券从业

8月证券从业法律法规真题考点:从业人员监督管理规定

来源:233网校 2019年9月13日 字号

233网校为您整理8月31日-9月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

【真题考点】从业人员监督管理的相关规定

【考纲要求】了解

【所属章节】第二章 第四节

【考点解析】从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。

【2019.8真题测试】

下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法,正确的是(  )。

A.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

B.新聘用机构须30日內重新进行该人员执业注册登记

C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

D. 原聘用机构须30日内注销该人员执业册登记

参考答案:A

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