证券从业

8月证券从业《法律法规》真题考点:保荐代表人资格管理

来源:233网校 2019年9月10日 字号

233网校为您整理8月31日-9月1日证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》的真题考点,为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点,老师带你突破60分>>

【真题考点】保荐代表人的资格管理规定

【考纲要求】熟悉

【所属章节】第二章 第四节

【考点解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:

1.具备3年以上保荐相关业务经历;

2.最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;

3.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;

4.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

5.未负有数额较大到期未清偿的债务;

6.中国证券业协会规定的其他条件。

证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

【2019.8真题测试】

中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起(  )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20

C.30

D.45

参考答案:D

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