证券从业

原创《证券市场基本法律法规》思维导图+学习笔记:财务顾问

来源:233网校 2019年7月27日 字号

证券从业《证券市场基本法律法规》第三章(证券公司业务规范)较为重要的内容都在后几节,本节在考试中也考得比较少,建议备考时对本节内容大致有个了解即可,不需花过多时间。

一、思维导图

二、学习笔记

1、财务顾问业务的业务许可情况

不得担任财务顾问的情况:(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录;(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系。

2、从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则:接受或终止委托;尽职调查;辅导与验收;发表专业意见;接受监管机构审核;持续督导;工作底稿;保密责任;公平竞争;接受培训。

3、财务顾问的监管

中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续报考监管,并将以下事项记入其诚信档案:

(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。

(2)在持续督导期间,上市公司或者其他委托人遣反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。

(3)中国证监会认定的其他事项。

2019年证券从业及专项取证班覆盖新大纲90%以上考点,零基础高质备考送官方新版教材+99元题库(各科发布2套点题试卷)【试听考点讲解>>】【下载APP掌上刷题

相关推荐:证券市场基本法律法规章节练习>>

相关内容:证券从业《证券市场基本法律法规》章节思维导图+学习笔记总结

《金融基础知识》教材考点,学习>>
学习推荐 去看看
证券从业考试学习资料下载汇总帖 >>
下载合集 去社区
8月证券从业资格考试成绩查询9月2日公布!
考后分享 去晒分

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

QQ群:570281164学霸集结,互动交流

一键加群

相关推荐

已有 679726 名学员学习以下课程通过考试

233网校微信公众号
每日推送精彩考试报考
长按二维码识别
微信搜索“ 233网校金融从业
加入QQ群一起来考证!
QQ群号:202291661
点击进入
课程 领免费课 题库 资料包