证券从业

2019证券从业《法律法规》真题考点:欺诈客户行为的规定

来源:233网校 2019年7月26日 字号

为了大家更好的复习备考证券从业《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年7月证券从业《证券市场基本法律法规》科目的真题考点,配合真题测试。考过的内容可能再考,一定要引起重视。

【真题考点】欺诈客户行为的规定

【考纲要求】掌握

【所属章节】第一章 第四节 证券法

【考点提炼】

禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:

1.违背客户的委托为其买卖证券;

2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;

5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

【2019.7真题测试】

下列不属于欺诈客户行为的是()。

A.合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格

B.利用传播媒介误导投资者的信息

C.未经客户委托,假借客户名义买卖证券

D.未在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

参考答案:A

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