证券从业

2019证券《法律法规》真题考点:自有资金投资范围

来源:233网校 2019年7月12日 字号

为了大家更好的复习备考证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年7月证券从业法律法规科目的的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

【真题考点】证券自营业务的投资范围

【考纲要求】掌握

【所属章节】第三章 第五节

【考点提炼】

证券公司自有资金投资范围的特别规定:证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央符票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。

具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易,不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易。

证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。

具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。该证券公司不得为子公司提供融资或担保。

【2019.7真题测试】

证券公司将自有资金投资于(),且投资规模合计不超过净资本 80%的,无须取得证券自营业务资格。

A. 证券投资基金

B. 上市股票

C. 国债

D. 权证

参考答案:C

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