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证券《法律法规》真题考点:客户交易结算资金三方存管

来源:233网校 2019年7月12日 字号

为了大家更好的复习备考证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年7月证券从业法律法规科目的的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

【真题考点】客户交易结算资金三方存管制度的主要内容

【考纲要求】熟悉

【所属章节】第三章 第一节

【考点提炼】根据《客户交易结算资金管理办法》,客户资金三方存管制度的主要内容如下:

①明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用。证券公司从事证券经纪业务,应当以自己的名义在指定商业银行开立客户资金汇总账户,用于存放客户资金,其中,指定商业银行开立的账户则称为管理账户。

②明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用。除客户取款、交易等规定情形外,证券公司不得动用客户资金:客户资金存取应当以银证转账方式通过本人银行结算账户进行。指定商业银行根据客户指令,负责茌客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金,无须证券公司介入,从而防止证券公司假借客户提款挪用资金。

③除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外,证券公司不得将客户资金转入自有资金账户。

2、在客户交易结算资金第三方存管模式下的资 金存入过程中,()根据客户转账指令,负责 在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划 转资金。

A、指定商业银行

B、证券交易所

C、证券公司

D、中国结算公司

参考答案:A

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