证券从业

2019年证券从业《法律法规》真题考点:集合资产管理合同

来源:233网校 2019年6月12日 字号

为了大家更好的复习备考证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3月证券从业法律法规科目的的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

【真题考点】集合资产管理合同的内容

【考纲要求】掌握资产管理业务投资主办的基本要求、合同签署及内容约定要求

【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第六节 证券资产管理

【考点提炼】

证券公司开展客户资产管理业务,应当依据法律法规的规定,与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利义务和相关事宜作出明确约定。集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确约定。

证券公司应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。证券公司应当向客户如实披露其业务资质、管理能力和业绩等情况,应在合同和风险揭示书中充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。

【2019.3真题测试】

集合资产管理合同应包括()等内容。

Ⅰ、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定

Ⅱ、集合计划的基本情况

Ⅲ、合同的成立与生效的条件

Ⅳ、集合计划信息披露

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

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