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2019年证券从业《法律法规》真题考点:证券公司包销决策

来源:233网校 2019年6月12日 字号

为了大家更好的复习备考证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3月证券从业法律法规科目的的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

【真题考点】证券公司发行与承销业务的内部控制规定

【考纲要求】掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定

【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第四节证券承销与保荐

【考点提炼】

证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策,以现场通讯、书面表决等方式对包销事宜作出决议。

证券公司应当制定包销决策的具体规则,明确参与决策的人员、决策流程和表决机制等内容。

【2019.3真题测试】

证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策,应当制定包销决策的具体规则,明确以下()内容

Ⅰ.参与决策的人员

Ⅱ.决策流程

Ⅲ.表决机制 Ⅳ.发行价格确定

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

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