证券从业

2019《证券法律法规》真题考点:非银行金融机构基金托管

来源:233网校 2019年6月12日 字号

为了大家更好的复习备考证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3月证券从业法律法规科目的的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

【真题考点】非银行金融机构开展基金托管业务的条件

【考纲要求】掌握非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的条件与管理要求

【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第九节 其他业务

【考点提炼】

非金融机构开展基金托管业务的条件

①净资产指标方面:需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

②风控指标方面:要求其风险指标应持续符合监管规定。

③部门设置方面:需设有专门的基金托管部门。

④系统配备方面:部门有满足营业需要的固定场所,及具备安全高效的清算、交割系统。

⑤独立性要求与利益冲突防范:具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的件,不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务。

【2019.3真题测试】

根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》,下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法,错误的是()

A. 最近3个会计年度的净收入不低于20亿人民币,风险控制指标持续符合监管部门的有关规定

B. 设有专门的基金托管部门,部门有满足营业需要的固定场所,并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统

C. 具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

D. 具备安全高效的清算、交割系统,能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割

参考答案:A

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