证券从业

原创2019年证券从业《法律法规》真题考点:从业资格管理规定

来源:233网校 2019年6月11日 字号

为了大家更好的复习备考证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3-4月证券从业法律法规科目的的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

【真题考点】违反从业人员资格管理相关规定的法律责任

【考纲要求】熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任

【所属章节】第二章 证券经营机构管理规范 第四节从业人员管理

【考点提炼】

根据《证券业从业人员资格管理办法》,从业人员违法违规的,应当依法承担以下法律责任:

1.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在两年内不得参加资格考试。

2.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由证券业协会注销其执业证书。

3.机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,由证券业协会对机构及其直接责任人员给子纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

4.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

5.从业人员拒绝协会调查、检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

6.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

7.证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,证券业协会应当给予纪律处分。

【2019.3真题测试】

参加证券从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()内不得参加资格考试。

A. 五年

B. 一年

C. 三年

D. 两年

参考答案:D

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