证券从业

2019年证券从业《法律法规》真题考点:证券自营的法规

来源:233网校 2019年6月4日 字号

为了大家更好的复习备考证券从业《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3-4月证券从业该科目的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

【真题考点】证券自营的法规概述

【考纲要求】了解证券公司自营业务的主要法律法规

【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第五节证券自营

【考点提炼】

证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业努指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等。

【2019.4真题测试】

除了法律及行政法规外,证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括( )

Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》

Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》

Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

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