证券从业

2019年证券从业《法律法规》真题考点:执业证书申请条件

来源:233网校 2019年5月28日 字号

为了大家更好的复习备考证券从业《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3-4月证券从业该科目的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

【真题考点】从业人员申请执业证书的条件

【考纲要求】了解专业人员从事证券业务的资格条件

【所属章节】第二章 证券经营机构管理规范 第四节 从业人员管理

【考点提炼】

根据《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:

(1)已被机构聘用;

(2)最近3年未受过刑事处罚;

(3)不存在《证券法》第一百二十六条规定的情形;

(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(5)品行端正,具有良好的职业道德;

(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

申清执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《证券法》第一百五十八条,以及其他相关规定。

【2019.4真题测试】

根据《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,符合下列( ) 条件,可以通过证券经营机构申请执业证书。

Ⅰ.已被证券经营机构聘用

Ⅱ.最近 2 年未受过刑事处罚

Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德

A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C

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