233网校 证券从业

原创2019年证券《法律法规》真题考点:董事会的合规管理职责

来源:233网校 2019年5月24日 字号

为了大家更好的复习备考证券从业《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3-4月证券从业该科目的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。

真题测试:证券市场基本法律法规真题试卷||章节真题测考点测试

【真题考点】证券公司的组织机构

【考纲要求】掌握证券公司董事会的合规管理职责

【所属章节】第二章(证券经营机构管理规范)第一节 公司治理、内部控制与合规管理

【考点提炼】

合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。

证券公司董事会的合规管理职责

(1)审议批准合规管理的基本制度;

(2)审议批准年度合规报告;

(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;

(4)决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇;

(5)建立与合规负责人的直接沟通机制;

(6)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题;

(7)公司章程规定的其他合规管理职责。

【真题测试】

决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责。

A. 董事会

B. 股东(大)会

C. 经营管理主要负责人

D.分支机构负责人

参考答案:A

2019年证券从业取证班全面解析新大纲考点,零基础高效通关,送官方新版教材+99元题库(各科发布2套押题试卷)【试听考点讲解>>】【下载APP掌上刷题

复习推荐

2019年《证券市场基本法律法规》冲刺资料集

2019年《金融市场基础知识》真题考点汇总

  • 8月证券从业考前冲刺7天练,临考提分稳过关!
  • 燃爆2020!证券考前速记/30天VIP题库会员免费送!
  • 证券免费资源
  • 证券报考时间2020
  • 参加原创征文活动赢大奖

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

您可能感兴趣的文章

已有 751600 名学员学习以下课程通过考试

网校课程 0元畅享 考试题库 资料包