证券从业

证券从业《法律法规》重要考点:投资咨询人员行为准则

来源:233网校 2019年4月8日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第三章(证券公司业务规范)第二节 证券投资咨询,考纲要求掌握证券投资咨询人员执业行为准则。

【考点总结】

1、总体要求

①谨慎、诚实、勤勉尽责。

②完整、客观、准确。

③规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见。

④不得从事《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中规定的禁止性行为。

2、证券分析师执业行为准则

①保持独立性。

②保持客观性。

③公平对待发布对象。

④认真审慎、专业严谨。

⑤恪守诚信规则。

⑥信息保密。

⑦充分尊重知识产权。

⑧报告违法违规事项。

⑨防范利益冲突。

⑩珍惜职业称号和职业声誉。

11防范不正当竞争。

12规范参与公众交流活动。

13维护所在机构利益。

14加强后续培训。

3、证券投资顾问执业行为准则

①忠实客户利益。

②提供适当的投资建议服务。

③提供投资建议应具有合理依据。

④规范参与媒体证券节目。

⑤禁止行为。

⑥证券投资顾问不得从事下列活动:以任何方式向客户承诺或者保证收益;对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传;向他人泄露客户的投资决策计划信息;以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用;通过公众媒体作出具体投资建议。

【高频考题】

1、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。

A.忠实客户利益

B.提供适当的投资建议服务

C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用

D.提供投资建议应具有合理依据

参考答案:C
参考解析:考查证券投资顾问执业行为准则,C项属于证券投资顾问的禁止行为。

2、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()

A.谨慎、诚实、勤勉尽责

B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源

C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议

参考答案:B
参考解析:确定产品成本计算方法的主要因素有:成本计算对象、成本计算期及生产费用在完工产品与在产品之间的分配。
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