233网校 证券从业

证券从业《法律法规》重要考点:反洗钱的定义

来源:233网校 2019-03-30 06:15:00 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章(证券经营机构管理规范)第一节 公司治理、内部控制与合规管理,考纲要求掌握反洗钱的定义。

【考点总结】

洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照《反洗钱法》等相关法律法规、部门规章、部门规范性文件以及行业自律规则等规定采取相关措施的行为。

根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律规定,中国人民银行制定了《金融机构反洗钱规定》,自2007年1月1日起施行。

【高频考题】

金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合()要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。

A.《反洗钱法》;中国证监会

B.《反洗钱法》;金融机构

C.《证券法》;中国证监会

D.《公司法》;金融机构

参考答案:B
参考解析:客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存基本要求: 1.客户身份识别的基本要球 2.持续与重新识别客户身份3.委托第三方进行客户身份识别。 金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。 4.客户身份资料和交易记录保存的基本要求。


点击注册 >>领取证券从业新人大礼包(600元优惠券+讲师课程+备考资料)>>

2019年证券从业取证班全面解析新大纲考点,零基础有效通关,送官方新版教材+99元题库(各科发布2套试卷)【试听考点讲解>>】【下载APP掌上刷题

复习推荐

证券考试《证券市场基本法律法规》重要考点汇总

【临考必看】2019年证券从业考试社区资料下载贴

加入考试交流群获取更多福利

学习资料、活动优惠享不停

点击添加

您可能感兴趣的文章

免费资源

收藏

分享

顶部
送题库VIP会员 网校课程 0元畅享 考试题库 资料包 客服咨询
站长统计 站长统计