证券从业

证券从业《法律法规》新增考点:证券公司业务创新规定

来源:233网校 2019年2月8日 字号

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节 公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求了解对证券公司业务创新的相关规定。

考点解析:了解对证券公司业务创新的相关规定

对证券公司业务创新的基本规定如下:

1.建立完整的业务创新工作程序,严格内部审批程序,对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求,并经董事会批准。

2.在可行性研究的基础上,及时与中国证监会沟通,履行创新业务的报备(报批)程序。

3.对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。

4.注重业务创新的过程控制,及时纠正偏离目标行为。

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