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原创证券从业法规考前必看,这些数字别再弄混了!

作者:233网校-科科 2021-12-09 17:20:15 字号
摘要:证券从业考试在即,笔者发现大家有的数字考点经常会弄混,尤其是注册资本和净资本,公司和企业的人数规定。

1、证券公司注册资本要求

业务

注册资本最低限额-人民币

证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

5000万

证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务

经营左侧业务之一,1亿元

经营左侧两项以上,5亿元

2、证券公司从事相关证券业务的净资本标准

业务

净资本(人民币)

证券经纪业务

≥2000万元

证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务

经营业务之一,净资本≥5000万元

经营经纪业务+左侧业务之一,净资本≥1亿

经营左侧业务两项及两项以上,净资本≥2亿

3、证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准

(1)风险覆盖率不得低于100%;

(2)资本杠杆率不得低于8%;

(3)流动性覆盖率不得低于100%;

(4)净稳定资金率不得低于100。

4、合伙企业合伙人数量

普通合伙企业:2人以上

有限合伙企业:2人以上50人以下,至少有1个普通合伙人

5、公司设立人数规定

有限责任公司:50个以下股东出资设立

股份有限公司:2人以上200人以下为发起人,半数以上的发起人在中国境内有住所。

6、设立期货公司的具体条件【变动知识点】

(1)注册资本不低于人民币1亿元;

(2)具备任职条件的高级管理人员不少于3人,具有期货从业资格的人员不少于15人;

(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;

(5)有合格的经营场所和业务设施;

(6)有健全的风险管理和内部控制制度;

(7)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

7、“2/3”数字总结

(1)上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

(2)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

(3)股东会作出公司合并、分立的决议

①有限责任公司:经代表2/3以上表决权的股东通过。

②股份有限公司:经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

8、证券公司风险处置措施【新增知识点】

措施

期限

停业整顿

不超过3个月。

行政托管/接管

期限一般不超过12个月。满12个月,确实需要继续托管/接管的,国务院证券监督管理机构可以决定延期,延期最长不超过12个月。

行政重组

期限一般不超过12个月。满12个月,行政重组未完成的,可向国务院证券监督管理机构申请延长期限6个月。

行政撤销

——

行政清理

行政清理组应当自成立之日起10日内,将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起90日内,持相关证明材料向行政清理组申报债权,行政清理组按照规定登记。

行政清理期限一般不超过12个月。满12个月,行政清理未完成的,国务院证券监督管理机构可以决定延长期限,最长不超过12个月。

破产清算和重组

自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起10日内,证券公司或者管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请。国务院证券监督管理机构应当自收到申请之日起15日内做出批准或者不予批准的决定。

9、财务顾问主办人应具备的条件

(1)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;

(2)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;

(3)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;

(4)未负有数额较大到期未清偿的债务;

(5)最近24个月无违反诚信的不良记录;

(6)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;

(7)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;

(8)中国证监会规定的其他条件。

10、20年保存期限

(1)证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。

(2)证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于20年。

(3)证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于20年。

(4)保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程,保存期不少于20年。

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

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