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原创2021年12月证券从业考试基础+法规考前预测

作者:233网校-科科 2021-12-08 13:52:59 字号
摘要:12月11、12日的证券从业考试即将开考,很多同学学到这里已经有一点心浮气躁,不知道该怎么学了。

一、2021年证券从业考情简析

2021年,金融职业考试的考试次数都在减少,对于很多考生来说,难度也在逐步上升。难度上升主要体现在两个方面:真题出题愈加灵活,真题题库更新速度更快,尤其是证券从业。这两个变化一出,想要像之前一样纯粹依靠刷题,死记答案的方式来通过考试已经变得不可能。

回顾2021年4月和7月两次考试,以基础知识科目为例,偏专、偏新的内容是考试的主要考查方向。

第4、5、6章是基础知识中专业性比较强的内容,一直是重点章节,第3章偏记忆,第7章随也是专业内容但证券从业考试时出题不会太难,以概念性掌握为主。

第2章和第8章这两年新增内容相对较多,在考试时的分值占比也在逐渐上升。

2021年4和7月证券从业考试各章节分值占比

占比/章节

第1章

第2章

第3章

第4章

第5章

第6章

第7章

第8章

4月

7%

10%

15%

16%

21%

15%

9%

7%

7月

5%

13%

15%

17%

16%

16%

7%

11%

法律法规虽然一听就是偏记忆的内容,但是大家如果在备考时能够将知识点系统性的串联起来,那么学习的效果必然是事半功倍的。

二、12月证券从业考前预测

前文已经说过,证券从业考试的趋势是“专”和“新”,这里说是考前预测不如说是笔者帮大家把“专”和“新”总结出来。12月的考试是新教材发布后的第一次考试,新增知识点大家必然会在这次考试中见到。

1、基础知识考前预测

章节

高频考点

新增考点

第1章

金融市场的概念与功能;直接融资与间接融资;金融市场体系的主要参与者;国际资金流动方式;国际金融监管体系

农村金融机构情况

第2章

我国多层次市场体系;中国金融市场的影响因素;中央银行代职能;货币政策的最终目标

主板与中小板并板

第3章

各类机构投资者的概念;证券公司从事转融通业务的管理;证券投资者保护基金的职责

我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件要求;证券业协会职责

第4章

普通股和优先股的区别;上市公司发行股票的方式;证券账户开立原则;证券交易机制;股票价格指数的功能

中国证监会和证券交易所认可的其他主动终止上市的情形;强制退市;竞价与成交

第5章

国债的分类;债券评级;债券与股票的异同点;公司债券发行;债券报价与结算

资信评级机构备案;商业银行柜台债券市场的发展情况

第6章

ETF;基金服务机构;开放式基金的申购和赎回;基金监管的含义和作用

管理人中管理人(MOM);不动产投资信托基金(REITs)

第7章

金融衍生工具的分类;结构化衍生产品的类别

大宗商品类金融衍生品概念及其分类;商品期货的定义与种类

第8章

风险的内涵与相关概念;敏感性分析;风险管理流程

新增第七节

2、法律法规考前预测

章节

高频考点

新增考点

第1章

有限责任公司和股份有限公司;普通合伙企业和有限合伙企业;证券发行、交易、上市和终止规定;上市公司收购;基金主要当事人的职责;期货和期货合约的概念

广州期货交易所;新增第八节

第2章

证券公司内部控制;证券公司风险管理指标;证券公司各层级管理职责

证券公司文化建设实践专项评价;信用风险管理内容;反洗钱审计要求

第3章

证券经纪业务的运营管理;证券投资咨询机构及人员从业管理;财务顾问的资格核准;证券发行上市保荐业务的一般规定;融资融券业务;证券公司中间介绍业务

内容调整变动为主,新增少

第4章

违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任;背信运用受托财产的认定及法律责任

部分处罚有变化,内容重新编写

第5章

证券业从业人员执业行为规范;证券投资基金销售人员;保荐代表人

行业文化建设十要素;证券业从业人员职业行为准则新增

上述表格中笔者为大家总结过往证券从业考试的真题高频考点,以及新教材的新增考点,大家考前冲刺阶段可以参照这些知识点进行重点复习。

除此之外大家还可以直接去听我们的冲刺串讲班。在本班级中,王家荣老师和和孙婧老师共用了不到10小时时间,通过图、表、思维导图的形式为大家串讲基础知识和法律法规两科知识点,非常适合考前冲刺期听。

王家荣老师大家应该都非常熟悉了,一直在讲授证券从业一般的课程,授课风格深入浅出,广受学员好评。

孙婧老师,可能很多刚接触证券从业的同学不是特别熟悉,孙婧老师之前一直负责《投资银行业务》(保荐代表人)科目的教学工作,专业功底深厚。今年为大家讲授证券法律法规的课程,也喜欢用系统化地方法来为大家进行授课。下表是笔者从老师的课讲中截取出来的部分,跨小节的总结可以解决大家记知识点总是易混淆的难题。


董事会

监事会

经理层

其他高管

部门/分支负责人

业务人员

内部控制

最终责任

监督督促

相应责任


职责范围内责任

合规管理

有效性承担责任

监督建议

运营责任

分管领域运营责任

本单位运营责任

自身范围内责任

信息隔离

有效性最终责任


有效性最终责任


本部门有效性管理责任

执业直接责任

全面风险管理

审议制度

监督责任

建立制定

推动全面风险管理工作

风险管理直接责任

审慎防范及时报告

信用风险管理

最终责任

监督督促

主要责任

全面风险管理工作

一线主体执行工作


信息技术治理

审议管理目标;有效性责任


落实管理目标,管理责任

信息技术管理工作



距离考试还有三天时间,大家可以合理分配自己时间,跟着老师将重难点再梳理一遍。后期要报考证券从业的同学,可以报名证券从业取证班或至尊班,这两个班级的体系里都包含了冲刺班课程。

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,233网校网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

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