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原创证券从业法规新教材增加考点:证券公司风险处置措施

作者:233网校-科科 2021-10-11 17:30:30 字号
摘要:证券公司风险处置措施包括:停业整顿、接管、托管、行政重组、撤销及破产清算和重整。

1、停业整顿

(1)情形:证券公司风险控制指标不符合规定,规定期限内未完成整改,国务院证券监督管理机构(下文简称监管机构)可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。

(2)时间:停业整顿的期限不超过3个月

2、行政托管

(1)托管的两种模式

模式

操作

先托管,再撤销/关闭

监管机构指定有关机构对问题证券公司业务进行托管,再择机进行行政撤销或关闭。

先撤销/关闭,再托管

监管机构先将问题证券公司行政撤销或关闭,再指定有关机构对其进行托管,直到将原有证券业务平稳过度。

(2)监管机构可以对证券公司业务进行托管的情形

①治理混乱、管理失控;

②挪用客户资产并且不能自行弥补;

③在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大;

④风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机;

⑤其他可能影响证券公司持续经营的情形。

【以上情形严重的,可以对该证券公司进行接管】

(3)托管组的职责(自托管之日开始行使)

职责

关键词

保障证券公司证券经纪业务正常合规运行,必要时依照规定垫付营运资金和客户交易结算资金;

保运行,垫资金

采取有效措施维护托管期间客户资产的安全;

维护客户资金安全

核查证券公司存在的风险,及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况,并提出解决方案;

查风险,提方案

国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。

保底职责

(4)托管期限:一般不超过12个月。满12个月,确实需要继续托管的,监管可以决定延期,延期最长不超过12个月

3、行政接管

概念

监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入,全面接受和管理其债权债务和业务经营,防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施。

接管组职责

(1)接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料

(2)决定证券公司的管理事务;

(3)保障证券公司证券经纪业务正常合规运行,完善内控制度;

(4)清查证券公司风险,依法保全、追收资产;

(5)控制证券公司风险,提出风险化解方案;

(6)核查证券公司有关人员的违法行为;

(7)国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。

期限

一般不超过12个月。满12个月,确实需要继续接管的,监管可以决定延期,延期最长不超过12个月。【完全同托管期限规定】

4、行政重组

概念

行政重组是对出现重大风险,但财务信息真实、完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可行的重组计划的证券公司,向监管机构申请进行行政重组。

方式

注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或其他

期限

行政重组期限一般不超过12个月。满12个月,行政重组未完成的,可向监管机构申请延长期限6个月。

5、行政撤销

撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司,采取的市场退出措施。

6、行政清理

清理组职责

(1)管理证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料;

(2)清理账户,核实资产负债有关情况,对符合国家规定的债权进行登记;

(3)协助甄别确认、收购符合国家规定的债权;

(4)协助证券投资者保护基金管理机构弥补客户的交易结算资金;

(5)按照客户自愿的原则安置客户;

(6)转让证券类资产;

(7)国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。

清理组工作范围

接管公司;确定处置日;债权登记;账户清理;弥补客户资产和个人债兑付;清理债权债务;处置资产;证券类资产转让;税收政策。

期限

行政清理期限一般不超过12个月。满12个月,行政清理未完成的,监管机构可以决定延长期限,最长不超过12个月

7、破产清算和重组

自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起10日内,证券公司或者管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请。

重整计划草案涉及《证券法》第一百二十儿条规定相关事项的,证券公司或者管理人应当同时向监管机构提出批准相关事项的申请,监管机构应当自收到申请之日起15日内做出批准或者不予批准的决定。

债权人会议部分表决组未通过重整计划草案,但重整计划草案符合《企业破产法》第八十七条第二款规定条件的,证券公司或者管理人可以申请人民法院批准重整计划草案。

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