233网校 证券从业

原创2021证券从业《法律法规》新教材变化总结

作者:233网校-科科 2021-09-30 07:59:14 字号
摘要:2021版证券从业新教材已正式发行,教材一到手233网校的老师们就为大家进行了新旧教材对比。下面笔者带大家一起了解一下法律法规科目新教材的变动。

法律法规的变化比基础知识的变化要小,主要是根据一些新法新规进行了内容的更新,以及对部分内容进行了删减。第四章主要内容为违法责任、处罚等,故整体变动多一些。

目前,网校正在根据新教材紧急录制新课中,以保证大家可以在10月考试中使用上新教材配套课程。

详细版教材变化下载

章节

变动情况总结

第1章证券市场基本法律法规

第一节

(1)法的特征的内容进行了删减

(2)部分法律法规名称进行了更新

第二节

对“股东大会、董事会、监事会”职权的重复内容进行精简原教材在有限责任公司和股份有限公司都进行了列举。【实际无变化】

第五节

《合同法》表述改为《民法典》

第六节

(1)新增“广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立,定位于创新型期货交易所”【可考点】

(2)“设立期货公司的具体条件”变化【可考点】

第八节

本节为新增小节

第2章证券经营机构管理规范

第一节

(1)“证券公司与股东之间关系的特别规定”扩写

(2)新增“证券公司文化建设实践专项评价”【可考点】

第二节

“信用风险管理”内容有新增

第三节

新增一处罚措施

第四节

(1)“反洗钱工作基本要求”内容调整【可考点】

(2)新增“反洗钱审计要求”【可考点】

第五节

(1)部分规定表述调整

(2)“信息系统备份能力要求”内容重新编写,有新增5小点

(3)部分内容有删减

第3章证券公司业务规范

第一节

(1)部分内容有删减、有调整

(2)新增“港股通股票范围”【可考点】

第二节

有删减有调整

第三节

(1)新增文件列举

(2)案例更换

第四节

变动内容较多【可考点】

第六节

有调整,但实质性变化

第七节

内容调整为主,细微变化

第八章、第九章内容变动以删减为主

第四章证券市场典型违法违规新行为及法律责任

根据新法新规,较多处罚有变化

第5章行业文化、职业道德与从业人员行为规范

第一节

新增“行业文化建设十要素”

第四节

(1)证券业从业人员执业行为准则新增小点

(2)案例内容有调整

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