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原创证券从业法律法规考前必背38句关键句

作者:233网校-科科 2021-07-02 11:15:35 字号
摘要:法律法规的考试中涉及的数字考点相对来说是比较多的,所以大家看完本文可以再去资料包下载法规的数字考点加强一下。

1、我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级:法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及行业自律规则。

2、有限责任公司只能采取发起设立的方式,由全体股东出资设立。股份有限公司可以采取发起设立的方式,也可以采取募集设立的方式。

3、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,由股东会、股东大会或者董事会决定。

4、公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。

5、有限责任公司设立董事会的,股东会会议由董事会召集,董事长主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事主持。

6、股份有限公司股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内,不得进规定的股东名册的变更登记,法律另有规定的,从其规定。

7、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会做出决议,并经出席会议的股东所持表决权2/3以上通过。

8、债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自第一次公告之日起45日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

9、《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司设监事会,其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以设1~2名监事,不设监事会。

10、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。

11、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

12、高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

13、有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。

14、普通合伙企业的投资人数为2人以上,无上限规定;而有限合伙企业的投资人数为2~50人,且至少有一个普通合伙人。

15、有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。执行合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。

16、有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资;未按期足额缴纳的,应当承担补缴义务,并对其他合伙人承担违约责任。

17、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

18、证券在发行过程中的代销、包销的最长期限不得超过90日

19、收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所。

20、根据《证券投资基金法》,基金托管人应履行对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见的职责。

21、商品期货合约是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。主要包括农产品期货、金属期货,以及能源期货等合约。

22、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两项以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。

23、证券公司合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。

24、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求证券公司对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。

25、证券公司开展各项业务,应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。

26、根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。

27、证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

28、合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中排名应当不低于中位数。其他合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

29、证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

30、中国登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

31、证券经纪业务的特点表现在四个方面:业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性

32、证券(股票类)发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家

33、证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证监会根据国务院的决定,履行审批程序。

34、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限,自资金或者证券实际交付之日起算。

35、上市公司股东大会就重大资产重组事项做出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

36、另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表;每年结束之日起4个月内,编制并向协会报送另类投资业务年度报告。

37、证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息

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