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原创4月证券从业法规考前冲刺,“原则”知识点汇总

作者:233网校-科科 2021-04-16 17:17:03 字号
摘要:距离4月的证券从业考试还有一周,大家的备考情况都怎么样了呢?笔者今天帮大家总结了法规里面的各类原则,大家赶紧在考前看一下吧!

1、股份有限公司的股份发行原则:公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。

2、合伙协议订立基本原则:自愿、平等、公平、诚实信用原则。

3、证券发行和交易原则:公开、公正、公平

4、证券公司与客户关系的基本原则
(1)证券公司对客户负有诚信义务。不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
2)不得挪用、侵占客户资金。
3)保守客户秘密。
4)履行法定信息披露义务。
(5)完善客户沟通、投诉处理机制。
6)信息披露。
证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,至少包括如下方面:
①薪酬管理的基本制度及决策程序
②年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
③薪酬延期支付和非现金薪酬情况

5、内部控制制度应贯彻的原则
①健全:事前、事中、事后相统一,覆盖证券公司所有工作环节;
②合理:符合相关法律法规规定,与公司现状相适应;
③制衡:权证分明、相互牵制;
④独立:承担内部控制监督检查职能的部门应独立于证券公司其他部门。

6、证券公司合规经营基本原则:合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则

7、证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则
(1)保障合规负责人考核和任免的独立性;知情权;权威性
(2)强化合规负责人对合规管理人员的考核权
(3)明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。
(4)保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇
(5)明确中国证监会和自律组织的外部支持。

8、证券公司管理敏感信息的基本原则:“需知原则”,敏感信息应仅限于“需要知悉”的人知悉,及仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可活动相关敏感信息。

9、证券公司流动性风险管理原则
①全面性原则:证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
审慎性原则:证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断,保障公司流动性的安全。
预见性原则:证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析,合理预见各种可能出现的风险,协调公司表内外各项业务发展。

10、信用风险管理应遵循的原则
①全面性原则
。(各部门、分支机构、子公司,表内外、境内外,决策、执行、监督、反馈各环节)
②内部制衡性原则。(前、中、后台职责分离)
③全流程风控原则。(信用风险管理各环节)

11、证券经营机构执行投资者适当性的基本原则:投资者利益优先原则;勤勉尽责原则;客观性原则;有效性原则;差异性原则。

12、洗钱风险管理工作基本原则:全面性原则;独立性原则;匹配性原则;有效性原则。

13、监管部门对发布证券研究报告业务的基本原则:独立原则、客观原则、公平原则、审慎原则。

14、证券投资顾问业务基本原则:守法合规、诚实信用、忠实客户利益

15、利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的基本原则:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。

16、金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则

17、融资融券业务管理的基本原则:合法合规性原则;集中管理原则;业务隔离原则;了解客户原则。

18、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则:
①坚持严控风险的底线思维;
②坚持服务实体经济的根本目标;
③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念;
④坚持有的放矢的问题导向;
⑤坚持积极稳妥审慎推进

19、对资产管理业务实施监管遵循的原则
 ①机构监管与功能监管相结合,按照产品类型而不是机构类型实施功能监管,同一类型的资产管理产品适用同一监管标准,减少监管真空和套利
②实行穿透式监管,对于多层嵌套资产管理产品,向上识别产品的最终投资者,向下识别产品的底层资产
③强化宏观审慎管理,建立资产管理业务的宏观审慎政策框架,完善政策工具,从宏观、逆周期、跨市场角度加强监测评估和调节
④实现实时监管,对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管,建立综合统计制度

20、代销金融产品业务原则:避免利益冲突;集中统一管理

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