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原创2021证券从业法规备考提纲:第五章职业道德与从业人员规范

作者:233网校-科科 2021-04-09 16:30:17 字号
摘要:证券从业法规第五章是新增章节,内容调整较大。

1、行业文化(★★★):行业文化建设的意义、基本要求;行业的文化理念

【真题再现】下列关于中国特色证券行业文化的说法,错误的是()。
   A、健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升
   B、证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义
   C、健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求
   D、证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动

参考答案:D
参考解析:行业文化、职业道德等"软实力"发展相对滞后,与业务经营发展不平衡、 不协调的问题,健康的投资者文化和内部人文化缺失,会制约行业经营\质量效率的全面提升。

2、廉洁从业(★):廉洁从业的定义、内部控制

3、廉洁从业的要求(★★★)

4、廉洁从业的监管及自律措施(★★)

5、诚信管理(★★):中国证监会、中国证券业协会诚信管理的有关规定

6、证券市场禁入措施(★★★):实施对象、内容、期限及程序

7、证券业从业人员(★★★):人员范围;应当符合的要求;证券从业人员登记类别、登记程序;执业行为准则;证券从业人员职业道德准则;违规处理及惩戒机制

【真题再现】根据《建设证券基金行业文化,防范道德风险工作纲要》,下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法,正确的是()。
   Ⅰ、监管机构的加大惩罚力度,落实“双罚”与“终身追责”
   Ⅱ、坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则
   Ⅲ、灵活运用刑事,民事,行政,自律等多种手段,形成多层次追责体系
   Ⅳ、发挥自律措施在惩戒违法违规,督促合法从业方面的引导和威慑作用
   A、Ⅰ、Ⅱ
   B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
   C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
   D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:监管机构加大惩戒力度。落实"双罚"与"终生追责集中查处典型案例,对严重背离"合规、诚信、专业、稳健"精神的重大违法违规行为,将责任落实到个人,实行双罚,对公司依法采取暂不受理相关行政许可、限制业务、撤销相关牌照的监管措施,对责任人依法采取认定为不适当人选、撤销高管资格的监管措施。对于责任人一追到底,防止责任人通过辞职、离职等手段逃避追责。灵活运用刑事、民事、行政、自律等多种手段,形成多层次追责体系。

坚持"弘扬守信和惩戒失信并重"的原则,完善激励政策、创新奖励机制、落实鼓励措施,借助各种方式、各种手段,利用各种场合、各种时机,加大对失信行为的惩处力度,完善联合惩戒体系,增加违规成本代价,真正让"好人好受、坏人难受"。

自律组织充分发挥自律措施效果。发挥自律措施在惩戒违法违规、督促合法从业方面的引导和威慑作用。

8、证券经纪业务相关人员(★★):人员要求;人员不得存在的行为;从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事的工作;法律责任

【真题再现】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司()可以从事客产展户及客户资金存管业务活动。
   A、合规管理人员
   B、技术人员
   C、证券经纪人
   D、柜台经办人员

参考答案:D
参考解析:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。

9、证券经纪业务营销人员(★★):经纪人与证券公司之间的委托关系;证券经纪业务营销人员执业行为的范围、禁止性规定

10、证券投资基金销售人员、事代销金融产品人员的有关规定(★)

11、证券投资咨询人员(★★★):人员分类;登记管理;证券投资顾问与证券分析师的注册登记要求;证券投资咨询人员禁止性行为规定和法律责任

【真题再现】列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法,正确的是()。
   A、证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业
   B、从事证券业务人员,加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,即可从事证券投资咨询业务
   C、证券投资咨询人员不得同时注册未证券分析师和证券投资顾问
   D、个人符合证券投资从业条件,即可从事证券投资咨询业务

参考答案:C
参考解析:证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问,通过专项考试并且从业两年后可申请证券投资咨询资格。

12、保荐代表人(★★★):保荐代表人的条件;执业行为规范;保荐代表人的权利及发行人的义务;监管措施及法律责任

【真题再现】保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请申请文件情形,下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法,错误的是()
   A、监管谈话
   B、撤销保荐人保荐业务资格
   C、责令改正
   D、出具警示函

参考答案:B

参考解析:保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可以视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施;情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐:

  (1)制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求; 

(2)擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件;

(3)申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且 有实质性差异;

(4)文件披露的内容表述不清,逻辑混乱,严重影响投资者理解;

(5)未及时报告或者未及时披露重大事项;

(6)指定不符合《办法》第四条规定要求的人员具体负责保荐工作;

(7)未通过内核程序,以公司名义对外提交或披露保荐业务项目文件;

(8)采取业务包干等承包方式或其他形式进行过度激励;

(9)以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务,违反公平竞争、 破坏市场秩序。

13、财务顾问主办人(★★):应具备的条件;执业行为规范

14、资产管理业务投资经理(★★):应具备的条件;执业行为管理

【真题再现】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是( )。
   A、最近二年未被监管机构采取行政监管措施
   B、具备从事私募资产管理业务所需的专业能力
   C、具备良好的诚信记录和职业操守
   D、具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

参考答案:A
参考解析:根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知) ,证券公司投资经理应当具备从事证券业务所需的专业能力,具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守,且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚,符合法律法规规定的其他条件。

15、证券资信评级业务人员有关规定(★)定义、原则、应具备的条件、法律责任

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