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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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国际金融监管体系是全球金融体系的重要组成部分。下列属于国际金融监管体系的有( )。
Ⅰ.巴塞尔银行监管委员会
Ⅱ.国际证监会组织
Ⅲ.中国银保监会
Ⅳ.国际保险监督官协会
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
国际金融监管体系是全球金融体系的重要组成部分，包括巴塞尔银行监管委员会、国际证监会组织和国际保险监督官协会。
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项正确，故本题选B。
上证50ETF期权的合约到期月份有()。
Ⅰ.当月
Ⅱ.下月
Ⅲ.随后两个季月
Ⅳ.随后三个季月
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
本题考查上证50ETF期权的内容。上证50ETF期权的合约到期月份有当月、下月及随后两个季月。
因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选D选项。
间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为( )。
Ⅰ.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系
Ⅱ.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高
Ⅲ.通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性
Ⅳ.间接融资的主动权在很大程度上受金融中介支配
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
间接融资的特点包括：
①间接性。资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生债权债务关系;(Ⅰ项正确)
②相对集中性;
③融资信誉的差异性较小。相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度高，风险性也相对较小，融资的稳定性较强;(Ⅱ项正确)
④全部具有可逆性。通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性;(Ⅲ项正确)
⑤融资的主动权掌握在金融中介手中。在间接融资中，资金主要集中于金融机构，资金贷给谁不贷给谁，并非由资金的初始供应者决定，而是由金融中介机构决定。(Ⅳ项正确)
故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确，本题选D。
关于开放式基金认购，以下表述正确的有( )。
Ⅰ.一般情况下，已正式受理的认购申请不得撤销
Ⅱ.T日提交的认购申请，T+2日才能查询受理情况
Ⅲ.认购的结果要等到基金募集结束后才能确认
Ⅳ.认购通常采用份额认购的方式
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅳ项错误，开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额，基金注册登记人在基金认购结束后，再按基金份额的认购价格，将申请认购基金的金额换算成投资人应得的基金份额。
Ⅰ项正确，一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销。
Ⅱ项正确，投资者于T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
Ⅲ项正确，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ表述正确，本题选B。
买卖价差法常用的价差指标包括( )。
Ⅰ.买卖价差
Ⅱ.有效价差
Ⅲ.实现的价差
Ⅳ.合理价差
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
买卖价差法是利用市场上同一交易标的在同一时间的买入和卖出价格差来衡量其流动性风险的一种方法。
该方法常用的价差指标包括买卖价差、有效价差与实现的价差等。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确，故本题选A。
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