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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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根据证券发行制度，发行人申请公开发行( )，依法采取承销方式的，或者公开发行()，应当聘请证券公司担任保荐人。
Ⅰ.企业债券
Ⅱ.可转换为股票的公司债券
Ⅲ.股票
Ⅳ.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。
账面价值又可称为( )。
Ⅰ.内在价值
Ⅱ.理论价值
Ⅲ.每股净资产
Ⅳ.股票净值
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
账面价值又称股票净值或每股净资产。Ⅲ、Ⅳ正确，故本题选D。
股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。
下列关于股票分割的说法中，正确的有()。
Ⅰ.股票分割又称拆股、拆细
Ⅱ.股票分割将1股股票均等地拆成若干股
Ⅲ.股票分割通常适用于低价格
Ⅳ.股票分割后，每股股票的市价不变
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
股票分割又称“拆股”“拆细”，是将1股股票均等地拆成若干股。股票合并又称“并股”，是将若干股股票合并为1股。股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多的投资者购买;并股则常见于低价股。
下列关于可转换债券要素的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间
Ⅱ.其票面利率一般高于相同条件下的不可转换债券
Ⅲ.其赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内持续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券
Ⅳ.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为5年
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ正确，就可转换债券而言，其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间。
Ⅱ错误，可转换债券的票面利率(或可转换优先股票的股息率) 是指可转换债券作为一种债券的票面年利率(或优先股票股息率)，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般低于相同条件的不可转换债券(或不可转换优先股票)。
Ⅲ正确，赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券。
Ⅳ错误，我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为6年， 自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。
金融期货主要包括( )。
Ⅰ.货币期货
Ⅱ.利率期货
Ⅲ.股票期货
Ⅳ.股票指数期货
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。
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